嘉实彭博国开债1-5年指数C : 5年指数-嘉实彭博国开行债券1-5年指数证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新(2021年09月30日)

时间:2021年09月30日 22:56:14 中财网
原标题:嘉实彭博国开债1-5年指数C : 5年指数-嘉实彭博国开行债券1-5年指数证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新(2021年09月30日)


嘉实彭博国开行债券
1
-
5
年指数证券投资基金
(C
类份额
)
基金产品资料概要更新


编制日期:
2021

8

25



送出日期:
2021

9

30



本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。



作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一、 产品概况

基金简称


嘉实彭博国开债
1
-
5
年指数


基金代码


009772


下属基金简称


嘉实彭博国开债
1
-
5
年指数
C


下属基金交易代码


009773


基金管理人


嘉实基金管理有限公司


基金托管人


中国建设银行股份有限公司


基金合同生效日


2020

11

2



上市交易所及上市日期


-


基金类型


债券型


交易币种


人民币


运作方式


普通开放式


开放频率


每个开放日


基金经理


崔思维


开始担任本基金基金经
理的日期


2020

11

2



证券从业日期


2011

7

1



其他


若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金(
ETF
),则基金管理
人在履行适当程序后有权决定将本基金转换为该基金的联接基金,并相应修改《基金
合同》。在遵守法律法规有关联接基金规定的前提下,基金投资目标、投资范围和投
资策略等条款
中将增加投资目标
ETF
的相关内容,同时相应变更基金名称、类别。此
项调整经基金管理人与基金托管人协商一致,履行适当程序后及时公告,而无需召开
持有人大会审议。





二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见《嘉实彭博国开行债券
1
-
5
年指数证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。



投资目标


本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求
跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度
的绝对值不超过
0.35%
,将年化跟踪误差控制在
4%
以内。如
因标的指数编制规则调整等
其他原因导致基金跟踪偏离度和误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避
免跟踪误差进一步扩大。



投资范围


投资标的指数为彭博国开行债券
1
-
5
年指数

Bloomberg
China
Development
Bank
1
-
5
Years
Index
)。

本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还可以投
资于国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购、银行存款以及现金。

本基金不投资于股票等资产,也不投资于除政策性金融债以外的债券资产。

如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序





后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%
;其中投
资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的
80%
;本基金保留
的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等;其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管
机构的规定。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当
程序后,可以调整上述
投资品种的投资比例。



主要投资策略


本基金为被动式指数基金,主要采用代表性分层抽样复制策略,投资于标的指数中具有
代表性的部分成份债券,或选择非成份债券作为替代,综合考虑跟踪效果、操作风险等
因素构建组合,并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及债券交易
特性及交易惯例等情况,通过“久期匹配”、“期限匹配”等优化策略对基金资产进行抽
样化调整,降低交易成本,以期在规定的风险承受限度之内,尽量控制跟踪误差最小化。



业绩比较基准


彭博国开行债券
1
-
5
年指数收益率×
95%+
银行活期存款利率
(
税后
)
×
5%


风险收益特征


本基金为债券型指数证券投资基金,风险与收益高于货币市场基金,低于股票型基金、
混合型基金。本基金为指数基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相
似的风险收益特征。





(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表


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(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购
/
申购
/
赎回基金过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M



/
持有期限(
N



收费方式
/
费率


赎回费


N<7天


1.5%


N≥7天


0%




(二) 基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:



费用类别


收费方式
/
年费率


管理费


0.15
%


指数许可使用费


0.018
%


托管费


0.05
%


销售服务费


0.1
%


其他费用


《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费和诉讼或仲裁费,
基金份额持有人大会费用,基金的证券交易费用,基金的银行汇划费用,账户开户费用、
账户维护费用,按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。






:
本基金
交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

从基金合同生效后的第二个季度起,指数许可使用费的收取下限为每季度
2500
美金。



四、 风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

一)本基金特有的风险
本基金为债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的
80%
,债券的特定风险即成为本基金及投资
者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、货币政策、市场需求变化等因素
的影响,
可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。本基金管理人
将发挥专业研究优势,加强对市场和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。

本基金为指数基金,投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服
务、成份券停牌或违约等潜在风险。

本基金投资于政策性金融债,可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险、投
资集中度风险
:
1
、政策性银行改制后的信用风险
若未来政策性银行进行改制,政策性金融债券的性
质有可能发生较大变化,债券信用等级也可能相应
调整,基金投资可能面临一定信用风险。

2
、政策性金融债流动性风险
政策性金融债市场投资者行为具有一定趋同性,在极端市场环境下,可能集中买入或卖出,存在一定
流动性风险;
3
、投资集中度风险
政策性金融债发行人较为单一,若单一主体发生重大事项变化,可能对基金净值表现产生较大影响。

二)基金管理过程中共有的风险
具体包括市场风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险。



(二) 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,



基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告
等。



五、 其他资料查询方式

以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站:
www.jsfund.cn
;客服电话:
400
-
600
-
8800


1
、《嘉实彭博国开行债券
1
-
5
年指数证券投资基金基金合同》
《嘉实彭博国开行债券
1
-
5
年指数证券投资基金托管协议》
《嘉实彭博国开行债券
1
-
5
年指数证券投资基金招募说明书》
2
、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3
、基金份额净值
4
、基金销售机构及联系方式
5
、其他重要资料


六、 其他情况说明

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》的规定,本次基金产品资料概要更新了产品概况中
的基金经理信息。




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